在通用合同條件下，對(duì)比《示范文本》第13條[變更與調(diào)整]與FIDIC銀皮書第13條[Variations and Adjustments]（變更和調(diào)整）中合同條件的相同或不同之處，分析發(fā)承包雙方各自存在的合同風(fēng)險(xiǎn)。
一、[變更與調(diào)整]合同條款對(duì)比
除《示范文本》第13.4款[暫估價(jià)]在FIDIC銀皮書中無相應(yīng)合同條款，第13.2款[承包人的合理化建議]與FIDIC銀皮書第13.2款[Value Engineering]（價(jià)值工程）相似外，通用合同條件其余5款合同條款一一對(duì)應(yīng)，詳見下表：
表1 示范文本與FIDIC銀皮書的合同條款對(duì)比表
FIDIC銀皮書第1.1.78項(xiàng) “Variation” means any change to the Works, which is instructed as a variation under Clause 13 [Variations and Adjustments]（第1.1.78項(xiàng)“變更”系指按照第13條[變更和調(diào)整]的規(guī)定，經(jīng)指示作為變更的，對(duì)工程所做的任何更改）。《示范文本》第1.1.6.3項(xiàng)“變更：指根據(jù)第13條[變更與調(diào)整]的約定，經(jīng)指示或批準(zhǔn)對(duì)《發(fā)包人要求》或工程所做的改變”。
從《示范文本》中“變更”定義可以看出，除包含F(xiàn)IDIC銀皮書“工程所做的改變”外，還包括“《發(fā)包人要求》的改變”。同時(shí)除（FIDIC銀皮書）第11.4款[未能補(bǔ)救的缺陷]/（《示范文本》）第11.3.6項(xiàng)[未能修復(fù)]規(guī)定外，變更不包括發(fā)包人或交由他人進(jìn)行的任何工作。FIDIC銀皮書第13.1款[變更權(quán)]規(guī)定“Variations may be initiated by the Employer under Sub-Clause 13.3[Variation Procedure] at any time before the issue of the Taking-Over Certificate for the Works”（在頒發(fā)工程接收證書前的任何時(shí)間，雇主可根據(jù)第13.3款[變更程序]提出變更），強(qiáng)調(diào)的是雇主在頒發(fā)工程接收證書前有“提出變更”的權(quán)利。而《示范文本》第13.1款[發(fā)包人變更權(quán)]規(guī)定“變更指示應(yīng)經(jīng)發(fā)包人同意，并由工程師發(fā)出經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的變更指示”且“未經(jīng)許可，承包人不得擅自對(duì)工程的任何部分進(jìn)行變更”，可理解為：（1）承包人、工程師等均有提出變更的建議權(quán)，但變更指示需經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)許可；（2）如果沒有發(fā)包人簽認(rèn)，工程師發(fā)出的變更指示無效。對(duì)于政府資金投資項(xiàng)目，發(fā)包人應(yīng)建立適當(dāng)?shù)墓こ炭偝邪?xiàng)目管理辦法，加快審查效率，避免發(fā)包人簽認(rèn)的變更指示時(shí)突破《示范文本》第5.2款[承包人文件審查]中“發(fā)包人對(duì)承包人文件的審查期不超過21天”的規(guī)定，不利于建設(shè)項(xiàng)目順利推進(jìn)。《示范文本》第13.2款[承包人的合理化建議]兼顧了FIDIC銀皮書第13.2款[價(jià)值工程]相關(guān)合同條件：縮短了工期，或降低了雇主的工程施工、維護(hù)或運(yùn)行的費(fèi)用，或提高竣工工程的效率或價(jià)值，或給雇主帶來其他利益的，雙方可以在專用合同條件中約定利益分享方式。同時(shí)《示范文本》也充分考慮了國(guó)內(nèi)工程總承包發(fā)展現(xiàn)狀，因而[承包人的合理化建議]還包括：第1.12款[《發(fā)包人要求》和基礎(chǔ)資料中的錯(cuò)誤]、第5.1.3項(xiàng)[法律和標(biāo)準(zhǔn)的變化]、第5.2.2項(xiàng)中“需要修改《發(fā)包人要求》的，承包人應(yīng)按第13.2款[承包人的合理化建議]的約定執(zhí)行”等。《示范文本》和FIDIC銀皮書均按變更指示、執(zhí)行、估價(jià)和對(duì)工期影響的變更程序等合同條件類似，但部分合同條件存在差異，如：（1）承包人接收變更指示后提交“變更估價(jià)”的時(shí)間要求不同FIDIC銀皮書規(guī)定“The Contractor shall proceed with execution of the Variation and shall within 28 days (or other period proposed by the Contractor and agreed by the Employer) of receiving the Employer's instruction, submit to the Employer's Representative detailed particulars including:”（承包人應(yīng)在收到雇主指示后28天內(nèi)（或承包人提出并經(jīng)雇主同意的其他期限）繼續(xù)實(shí)施變更，向雇主提交詳細(xì)資料，包括：），承包人應(yīng)在收到發(fā)包人指示后28天內(nèi)提交采取的具體措施、對(duì)合同價(jià)格及工期的影響。而《示范文本》規(guī)定“承包人應(yīng)在收到變更指示后14天內(nèi)，向工程師提交變更估價(jià)申請(qǐng)”，符合《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法》（財(cái)建〔2004〕369號(hào)）第十條[工程設(shè)計(jì)變更價(jià)款調(diào)整]“（二）在工程設(shè)計(jì)變更確定后14天內(nèi)，設(shè)計(jì)變更涉及工程價(jià)款調(diào)整的，由承包人向發(fā)包人提出”的規(guī)定。相比FIDIC銀皮書來說，《示范文本》對(duì)承包人“變更估價(jià)”提出了更高的時(shí)間（14天內(nèi)）要求，給承包人帶來了更大的合同風(fēng)險(xiǎn)。（2）成本加利潤(rùn)的“利潤(rùn)”規(guī)定存在差異，合同條件可實(shí)施性不同《示范文本》和FIDIC銀皮書均規(guī)定對(duì)合同中沒有包括費(fèi)率和價(jià)目表，變更估價(jià)執(zhí)行工作的成本加利潤(rùn)，但FIDIC銀皮書的合同條件可實(shí)施性更好。FIDIC銀皮書第1.1.17項(xiàng)”Cost Plus Profit” means Cost plus the applicable percentage for profit stated in the Contract Data (if not stated, five percent (5%))（第1.1.17項(xiàng)“成本加利潤(rùn)”系指成本加上合同數(shù)據(jù)中規(guī)定的利潤(rùn)適用百分比(若未規(guī)定，則為5%)）的規(guī)定，既有利于合同當(dāng)事人落實(shí)“成本加利潤(rùn)”，又避免由此引發(fā)合同爭(zhēng)議和糾紛。（3）對(duì)合同價(jià)格及付款進(jìn)度表的及時(shí)調(diào)整，有利于動(dòng)態(tài)成本和資金計(jì)劃管理FIDIC銀皮書“(ii)the adjustments to the Contract Price and the Schedule of Payments, if any”（(ii)對(duì)合同價(jià)格及付款進(jìn)度表作出的調(diào)整，(如有)）的規(guī)定，有利于發(fā)包人、承包人、工程師幾方合同當(dāng)事人做好建設(shè)工程項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)成本管理和資金計(jì)劃管理。（4）Variation by Request for Proposal（征求建議書方式變更）FIDIC銀皮書第13.3.2項(xiàng)[Variation by Request for Proposal]（征求建議書方式變更）規(guī)定：雇主可在發(fā)出變更指示前，就變更向承包人征求建議書，然后根據(jù)承包人的建議再?zèng)Q定是否發(fā)出變更指示，并承擔(dān)承包人因提交該建議書增加的費(fèi)用。4、暫估價(jià)（FIDIC銀皮書無此合同條款）《示范文本》將招投標(biāo)階段無法確定價(jià)格的材料、設(shè)備、專業(yè)工程的暫估價(jià)項(xiàng)目。根據(jù)國(guó)內(nèi)法律規(guī)定依法必須招標(biāo)的暫估價(jià)項(xiàng)目在專用合同條件約定承包人負(fù)責(zé)招標(biāo)的，招標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)方案、評(píng)標(biāo)結(jié)果應(yīng)報(bào)送發(fā)包人批準(zhǔn)，具體的招標(biāo)費(fèi)用、招標(biāo)程序以及發(fā)包人和承包人權(quán)利義務(wù)關(guān)系可在專用合同條件中約定。可由承包人實(shí)施不屬于依法必須招標(biāo)的暫估價(jià)項(xiàng)目，在專用合同條件中約定具體的協(xié)商和估價(jià)程序以及發(fā)承包雙方的權(quán)利義務(wù)。《示范文本》和FIDIC銀皮書中[暫列金額]的合同條件是一致的，只有發(fā)包人（雇主）有權(quán)指示使用全部或部分暫列金額，并對(duì)合同價(jià)格和付款計(jì)劃表（如有）進(jìn)行調(diào)整。發(fā)包人可以要求承包人提交其供應(yīng)商提供的要實(shí)施的工程或擬購(gòu)買的工程設(shè)備、材料、工作或服務(wù)的項(xiàng)目報(bào)價(jià)單，發(fā)包人可以發(fā)出通知指示承包人接受其中的一個(gè)報(bào)價(jià)或指示撤銷支付，暫列金額的證明文件包括有效的發(fā)票、憑證和賬戶或收據(jù)。合同條件中“發(fā)包人在收到項(xiàng)目報(bào)價(jià)單的7天內(nèi)未作回應(yīng)的，承包商應(yīng)有權(quán)酌情接受其中任何報(bào)價(jià)”的規(guī)定，對(duì)于政府投資建設(shè)項(xiàng)目，政府部門或國(guó)有企業(yè)的管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立適當(dāng)?shù)捻?xiàng)目管理辦法，避免內(nèi)部審批程序超出合同時(shí)限要求。《示范文本》第13.6款[計(jì)日工]與FIDIC銀皮書第13.5款[Daywork]（計(jì)日工作）的合同條件相似，均規(guī)定發(fā)包人有權(quán)指示進(jìn)行計(jì)日工作，承包人每天向發(fā)包人提交精確報(bào)表（包括：實(shí)施的工作，投入的施工人員、材料和設(shè)備等），計(jì)日工計(jì)價(jià)的原則以及確定后的費(fèi)用列入合同價(jià)格。FIDIC銀皮書第13.5款[Daywork]中“For work of a minor or incidental nature, the Employer may instruct that a Variation shall be executed on a daywork basis”（對(duì)于一些小的或附帶性的工作，雇主可指示按計(jì)日工作實(shí)施變更）界定了計(jì)日工作的實(shí)施范圍。《示范文本》第13.7款[法律變化引起的調(diào)整]與FIDIC銀皮書第13.6款[Adjustments for Changes in Legislation]（因法律改變的調(diào)整）的合同條件相同，因法律變化而需要對(duì)工程進(jìn)行調(diào)整的，發(fā)承包雙方均應(yīng)迅速通知對(duì)方。因法律變化引起調(diào)整導(dǎo)致承包人在費(fèi)用增加和工期延誤的，由發(fā)包人承擔(dān)；導(dǎo)致承包人在費(fèi)用減少，應(yīng)從合同價(jià)格中予以扣減。FIDIC銀皮書在合同條件設(shè)置時(shí)，不管費(fèi)用增加或減少、工期延誤，發(fā)承包人權(quán)利受損的一方有權(quán)按照FIDIC銀皮書第20.2款【支付索賠和/或EOT】規(guī)定執(zhí)行，既減少合同條件贅述，又統(tǒng)一按相同合同條件執(zhí)行，有利于合同當(dāng)事人對(duì)合同條件理解的差異。8、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)引起的調(diào)整《示范文本》第13.8款[市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)引起的調(diào)整]與FIDIC銀皮書第13.7款[Adjustments for Changes in Costs ]（因成本改變的調(diào)整）的合同條件規(guī)定：（1）在專用合同條件中約定采用《價(jià)格指數(shù)權(quán)重表》（the schedule(s) of cost indexation）的勞動(dòng)力、貨物、以及工程的其他投入的成本因市場(chǎng)變化的升降進(jìn)行調(diào)整，未列入《價(jià)格指數(shù)權(quán)重表》的不進(jìn)行調(diào)整。（2）在計(jì)算調(diào)整差額時(shí)得不到當(dāng)期價(jià)格指數(shù)的，可暫用上一次價(jià)格指數(shù)計(jì)算，并在以后的付款中再按實(shí)際價(jià)格指數(shù)進(jìn)行調(diào)整。（3）因承包人原因未在約定的工期內(nèi)竣工的，則對(duì)原約定竣工日期后繼續(xù)施工的工程，應(yīng)采用原約定竣工日期與實(shí)際竣工日期的兩個(gè)價(jià)格指數(shù)中較低的一個(gè)作為當(dāng)期價(jià)格指數(shù)。但《示范文本》對(duì)發(fā)包人提出了更高的要求，發(fā)包人承擔(dān)了更多的義務(wù)：（1）按第13.1款[發(fā)包人變更權(quán)]約定的變更導(dǎo)致原定合同中的《價(jià)格指數(shù)權(quán)重表》不合理的，由工程師與承包人和發(fā)包人協(xié)商后進(jìn)行調(diào)整。（2）由于發(fā)包人原因未在約定的工期內(nèi)竣工的，則對(duì)原約定竣工日期后繼續(xù)施工的工程，應(yīng)采用原約定竣工日期與實(shí)際竣工日期的兩個(gè)價(jià)格指數(shù)中較高的一個(gè)作為當(dāng)期價(jià)格指數(shù)。其中《價(jià)格指數(shù)權(quán)重表》的調(diào)整規(guī)定，因承包人對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施有更深了解，容易出現(xiàn)對(duì)承包人有利的《價(jià)格指數(shù)權(quán)重表》中部分指數(shù)被提出調(diào)整，而對(duì)發(fā)包人有利的部分指數(shù)被忽略，需要發(fā)包人提高工程項(xiàng)目成本管控能力。工程總承包是現(xiàn)今國(guó)際重大工程的通行建設(shè)管理模式，自“一帶一路”倡議以來，更多國(guó)內(nèi)工程總承包企業(yè)走出國(guó)門參與承攬國(guó)際重大工程項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)?！妒痉段谋尽冯m然與FIDIC銀皮書[變更和調(diào)整]的合同條款架構(gòu)相似、合同條件也基本相同，但因《示范文本》兼顧國(guó)內(nèi)法律法規(guī)的規(guī)定而存在部分差異，需要發(fā)承包雙方予以關(guān)注，如：（1）承包人提交“變更估價(jià)”的時(shí)間要求為14天（FIDIC銀皮書為28天）；（2）“變更估價(jià)”確定后及時(shí)調(diào)整合同價(jià)格及付款進(jìn)度表，有利于動(dòng)態(tài)成本和資金計(jì)劃管理；（3）成本加利潤(rùn)確定“變更估價(jià)”時(shí)，F(xiàn)IDIC銀皮書合同條件關(guān)于“利潤(rùn)”的規(guī)定有利于實(shí)施，避免因“利潤(rùn)”理解的不同引起合同糾紛；（4）暫列金額中“發(fā)包人在收到項(xiàng)目報(bào)價(jià)單的7天內(nèi)”的規(guī)定，需要發(fā)包人建立適當(dāng)?shù)墓こ炭偝邪?xiàng)目管理辦法以滿足合同要求；（5）《示范文本》[市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)引起的調(diào)整]的合同條件對(duì)發(fā)包人提出了更高要求，需要發(fā)包人提高項(xiàng)目成本管控能力；（6）《示范文本》未界定使用計(jì)日工的范圍，賦予了工程師更多的權(quán)力。
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