目錄

一.EPC項(xiàng)目前景

二.EPC項(xiàng)目特性

三.EPC項(xiàng)目模式

四.EPC項(xiàng)目總承包商團(tuán)隊(duì)管理

一、EPC工程總承包項(xiàng)目投標(biāo)的工作流程

二、EPC工程總承包項(xiàng)目投標(biāo)的資格預(yù)審

三、EPC工程總承包項(xiàng)目投標(biāo)的前期準(zhǔn)備

四、EPC工程總承包項(xiàng)目投標(biāo)的關(guān)鍵決策點(diǎn)分析（投標(biāo)文件的編制）

（一）技術(shù)方案分析（技術(shù)標(biāo)）

1.設(shè)計(jì)方案

2.施工方案

3.采購(gòu)方案

（二）管理方案分析（技術(shù)標(biāo)）

1.總承包項(xiàng)目管理計(jì)劃

2.總承包項(xiàng)目協(xié)調(diào)與控制

3.分包策略

（三）商務(wù)標(biāo)

1.評(píng)價(jià)體系

2.報(bào)價(jià)決策

（四）完善與遞交標(biāo)書(shū)

1.標(biāo)書(shū)的排版編制包裝

2.遞送投標(biāo)書(shū)

一.成本管理制度

二.成本核算

三.成本分析與控制

四.施工成本考核

五.總結(jié)

EPC（Engineering Procurement Construction）是指公司對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行等實(shí)行全過(guò)程或若干階段的承包。通常公司在總價(jià)合同條件下，對(duì)其所承包工程的質(zhì)量、安全、費(fèi)用和進(jìn)度進(jìn)行負(fù)責(zé)。在EPC模式中，Engineering不僅包括具體的設(shè)計(jì)工作，而且可能包括整個(gè)建設(shè)工程內(nèi)容的總體策劃以及整個(gè)建設(shè)工程實(shí)施組織管理的策劃和具體工作；Procurement也不是一般意義上的建筑設(shè)備材料采購(gòu)，而更多的是指專(zhuān)業(yè)設(shè)備、材料的采購(gòu)；Construction應(yīng)譯為“建設(shè)”，其內(nèi)容包括施工、安裝、試車(chē)、技術(shù)培訓(xùn)等。

我國(guó)現(xiàn)行《建筑法》在第二十四條規(guī)定：“提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位;但是，不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包單位?！?《建筑法》的這一規(guī)定，在法律層面為EPC項(xiàng)目總承包模式在我國(guó)建筑市場(chǎng)的推行，提供了具體法律依據(jù)。

為進(jìn)一步貫徹《建筑法》第二十四條的相關(guān)規(guī)定，2003年2月13日，建設(shè)部頒布了[2003]30號(hào)《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，在該規(guī)章中，建設(shè)部明確將EPC總承包模式作為一種主要的工程總承包模式予以政策推廣。2011年12月20日國(guó)家發(fā)改委等九部委以“發(fā)改法規(guī)【2011】3018號(hào)”發(fā)文開(kāi)始實(shí)施《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》。2016年5月20日住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見(jiàn)》（建市[2016]93號(hào)），建議建設(shè)項(xiàng)目采用EPC工程總承包方式。

我國(guó)目前大力提倡工程總承包模式，加強(qiáng)與國(guó)際慣例接軌，克服傳統(tǒng)的“設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工”相分離承包模式，進(jìn)一步推進(jìn)項(xiàng)目總承包制，所以項(xiàng)目開(kāi)發(fā)采用EPC模式能得到國(guó)家主管部門(mén)更多的關(guān)注和政策扶持。

1.合同關(guān)系簡(jiǎn)單清晰，減少發(fā)包方協(xié)調(diào)工作量。

傳統(tǒng)承包方式中，工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理往往由不同的參與者承擔(dān)，發(fā)包人通常要與所有項(xiàng)目建設(shè)參與者簽署單獨(dú)的合同，合同談判、合同管理工作量大，并且復(fù)雜的合同關(guān)系讓不同的工作界面在同時(shí)開(kāi)展工作的情況下，需要發(fā)包人花費(fèi)更大的精力來(lái)組織協(xié)調(diào)工作。如發(fā)包與設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)與施工、施工與采購(gòu)以及不同承包商之間的工作界面等。

相比較之下，EPC模式中，發(fā)包人只與總承包單位簽訂一個(gè)合同，合同關(guān)系大大簡(jiǎn)化，協(xié)調(diào)量大大減少，發(fā)包人只是根據(jù)合同和技術(shù)規(guī)范接收承包商完成施工的工程項(xiàng)目，而無(wú)需協(xié)調(diào)過(guò)程中的日常管理工作。另一方面，在承包商承擔(dān)設(shè)計(jì)和施工全部責(zé)任的合同模式中，可以大大降低承包商提出索賠的機(jī)會(huì)。

2.總價(jià)合同，有利于控制項(xiàng)目資金投入。

EPC總承包合同通常使用固定總價(jià)合同，這就保證發(fā)包人能夠在初期明確整個(gè)項(xiàng)目的最終成本、支付時(shí)間和金額。

另一方面，總價(jià)合同模式也大大激發(fā)承包方在施工管理上對(duì)于成本的嚴(yán)格控制，精細(xì)化施工。傳統(tǒng)承包模式中，設(shè)計(jì)方案的經(jīng)濟(jì)性與設(shè)計(jì)單位沒(méi)有利益關(guān)系，偏保守的方案對(duì)設(shè)計(jì)人員來(lái)說(shuō)更省事、責(zé)任更小，導(dǎo)致實(shí)際工程在設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)上就對(duì)項(xiàng)目成本造成很大的浪費(fèi)。而在EPC總承包模式下，由于合同總價(jià)是固定的，總承包商必須優(yōu)化設(shè)計(jì)，把控設(shè)計(jì)造價(jià)獲取利潤(rùn)空間。

EPC總承包模式驅(qū)動(dòng)總承包商在合理范圍內(nèi)去優(yōu)化設(shè)計(jì)，從源頭降低工程造價(jià)，在項(xiàng)目施工過(guò)程中嚴(yán)格成本控制，對(duì)于項(xiàng)目開(kāi)發(fā)成本從直接與間接方面都有降低和控制的良性改觀。

3.減輕發(fā)包人對(duì)工程安全、質(zhì)量責(zé)任的壓力。

根據(jù)EPC工程總承包合同的精神，工程安全、質(zhì)量責(zé)任主要由總承包商來(lái)承擔(dān)，發(fā)包人只提出工程項(xiàng)目建設(shè)的目標(biāo)，在工程竣工驗(yàn)收時(shí)嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)建設(shè)過(guò)程的具體細(xì)節(jié)不過(guò)多參與，因此發(fā)包人對(duì)工程質(zhì)量、安全問(wèn)題的責(zé)任較小。EPC總承包合同相當(dāng)于給發(fā)包人筑起了一道防火墻，承包商承擔(dān)了設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的全部責(zé)任，即稱(chēng)單一責(zé)任，總承包人是EPC總承包項(xiàng)目的第一責(zé)任人。

4.提高了項(xiàng)目實(shí)施的效率，縮短工期。

EPC項(xiàng)目前期，承包商在項(xiàng)目投標(biāo)階段，即進(jìn)行項(xiàng)目概念設(shè)計(jì)消化發(fā)包人的要求，考慮設(shè)計(jì)和施工的銜接問(wèn)題，制定合理的施工方案和進(jìn)度計(jì)劃。所以在項(xiàng)目施工過(guò)程中，承包商不用花費(fèi)更多的時(shí)間去理解設(shè)計(jì)意圖，只需在自定的設(shè)計(jì)方向上提前做好材料采購(gòu)計(jì)劃，大刀闊斧的開(kāi)展施工工作，大大加速了項(xiàng)目建造過(guò)程中各個(gè)環(huán)節(jié)的速度，相比較傳統(tǒng)模式從總體上縮短工期。

在EPC總承包模式下，總承包商對(duì)整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)，但卻并不意味著總承包商須親自完成整個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目。除法律明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)由總承包商必須完成的工作外，其余工作總承包商則可以采取專(zhuān)業(yè)分包的方式進(jìn)行。在實(shí)踐中，總承包商往往會(huì)根據(jù)其豐富的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)、根據(jù)工程項(xiàng)目的不同規(guī)模、類(lèi)型和業(yè)主要求，將設(shè)備采購(gòu)(制造)、施工及安裝等工作采用分包的形式分包給專(zhuān)業(yè)分包商。所以，在EPC總承包模式下，其合同結(jié)構(gòu)形式通常表現(xiàn)為以下幾種形式：

1.交鑰匙總承包（E-P-C)）;

2.設(shè)計(jì)-采購(gòu)總承包(E-P);

3.購(gòu)-施工總承包(P-C);

4.設(shè)計(jì)-施工總承包(D-B);

5.建設(shè)-轉(zhuǎn)讓(BT)等相關(guān)模式。最為常見(jiàn)的是第1、4、5這三種形式。

交鑰匙（EPC）總承包，是指設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工總承包，總承包商最終是向業(yè)主提交一個(gè)滿足使用功能、具備使用條件的工程項(xiàng)目。該種模式是典型的EPC總承包模式。

設(shè)計(jì)、施工(EP)總承包，是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。在該種模式下，建設(shè)工程涉及的建筑材料、建筑設(shè)備等采購(gòu)工作，由發(fā)包人(業(yè)主)來(lái)完成。

建設(shè)、轉(zhuǎn)讓(BT)總承包，是指有投融資能力的工程總承包商受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的勘查、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行實(shí)現(xiàn)全過(guò)程總承包；同時(shí)工程總承包商自行承擔(dān)工程的全部投資，在工程竣工驗(yàn)收合格并交付使用后，業(yè)主向工程總承包商支付總承包價(jià)。

EPC總承包模式中，總承包商大多為在行業(yè)內(nèi)實(shí)力雄厚、經(jīng)驗(yàn)豐富的名企，各個(gè)工作面的管理人員都是來(lái)自總承包商打造的專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)，受同樣的企業(yè)文化的熏陶，管理理念、工作方法一致，相互配合默契，對(duì)項(xiàng)目提供更加專(zhuān)業(yè)、高效的管理。

1. EPC項(xiàng)目強(qiáng)調(diào)和充分發(fā)揮設(shè)計(jì)在整個(gè)工程建設(shè)過(guò)程中的主導(dǎo)作用，設(shè)計(jì)在整個(gè)工程建設(shè)過(guò)程中為主導(dǎo)的強(qiáng)調(diào)和發(fā)揮，有利于工程項(xiàng)目建設(shè)整體優(yōu)化。

2.有效克服設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工相互制約和相互脫節(jié)的矛盾，有利于設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各階段工作的合理銜接，有效地實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)度、成本和質(zhì)量控制符合建設(shè)工程承包合同約定，確保獲得較好的投資效益。

對(duì)于EPC工程總承包項(xiàng)目而言,投標(biāo)工作流程具有自身的特殊性。在投標(biāo)的每一階段,總承包商工作的重點(diǎn)內(nèi)容和應(yīng)對(duì)技巧都有所不同。下面從前期準(zhǔn)備、編寫(xiě)標(biāo)書(shū)和完善與遞交標(biāo)書(shū)三個(gè)階段分別說(shuō)明EPC工程總承包項(xiàng)目的投標(biāo)工作。

1.前期準(zhǔn)備

前期準(zhǔn)備的主要工作包括:

(1)準(zhǔn)備資格預(yù)審文件

(2)研究招標(biāo)文件

(3)決定投標(biāo)的總體實(shí)施方案

(4)選定分包商

(5)確定主要采購(gòu)計(jì)劃

(6)參加現(xiàn)場(chǎng)勘察與標(biāo)前會(huì)議

2.編寫(xiě)標(biāo)書(shū)

編寫(xiě)標(biāo)書(shū)是投標(biāo)準(zhǔn)備最為關(guān)鍵的階段,投標(biāo)小組主要完成以下工作:

(1)標(biāo)書(shū)總體規(guī)劃

(2)技術(shù)方案準(zhǔn)備

(3)設(shè)計(jì)規(guī)劃與管理

(4)施工方案制定

(5)采購(gòu)策略

(6)管理方案準(zhǔn)備

(7)總承包管理計(jì)劃

(8)總承包管理組織和協(xié)調(diào)

(9)總承包管理控制

(10)分包策略

(11)總承包經(jīng)驗(yàn)策略（若有）

(12)商務(wù)方案準(zhǔn)備

3.完善與遞交標(biāo)書(shū)

(1)檢查與修改標(biāo)書(shū)

(2)辦理投標(biāo)保函/保證金業(yè)務(wù)

(3)呈遞標(biāo)書(shū)

由于能否成功實(shí)施總承包項(xiàng)目關(guān)系到業(yè)主的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)影響,因此在選擇總承包商時(shí)業(yè)主都持比較謹(jǐn)慎的態(tài)度,他們會(huì)在資格預(yù)審的準(zhǔn)備階段設(shè)置全面考核機(jī)制,主要從承包商的能力和資歷上判斷其是否適合投標(biāo)。

如果在資格預(yù)審之前,總承包公司與業(yè)主已有一些非正式的商業(yè)接觸,并給業(yè)主留有良好的企業(yè)印象,這將對(duì)總承包公司順利通過(guò)資格預(yù)審奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。投標(biāo)小組在準(zhǔn)備與業(yè)主關(guān)鍵人物或其咨詢(xún)工程師接觸之前,要準(zhǔn)備一份專(zhuān)門(mén)針對(duì)此次總承包項(xiàng)目的營(yíng)銷(xiāo)提綱,含有如何介紹有關(guān)本公司總承包能力優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)的內(nèi)容以及如何與業(yè)主人員溝通和需要溝通的內(nèi)容提綱。

準(zhǔn)備資格預(yù)審文件首先要詳細(xì)了解業(yè)主進(jìn)行資格預(yù)審的初衷和對(duì)提交的資格預(yù)審文件的要求。然后按照業(yè)主的要求準(zhǔn)備相關(guān)材料,在材料的豐富程度和證明力度上作深入分析。業(yè)主在資格預(yù)審時(shí)一般通過(guò)判斷“總承包商是否有能力提供服務(wù)”這一終極準(zhǔn)則進(jìn)行篩選。在這一準(zhǔn)則下,業(yè)主要求投標(biāo)人提供的證明材料有(但不限于)資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、能力、財(cái)力、組織、人員、資源、訴訟史(有必要時(shí))等。

準(zhǔn)備資格預(yù)審文件需要根據(jù)投標(biāo)的總承包項(xiàng)目的特點(diǎn)有所針對(duì)的提供證明材料,下表為常用的投標(biāo)小組準(zhǔn)備的具體文件內(nèi)容清單。

投標(biāo)者準(zhǔn)備的資料清單

前期準(zhǔn)備的各項(xiàng)工作是投標(biāo)工作的基礎(chǔ),通過(guò)資格預(yù)審后對(duì)業(yè)主招標(biāo)文件的深入分析將為接下來(lái)的所有投標(biāo)工作提供實(shí)施依據(jù)。

1.投標(biāo)者須知

對(duì)于“投標(biāo)者須知”,除了常規(guī)分析之外,要重點(diǎn)閱讀和分析的內(nèi)容有:“總述”部分中有關(guān)招標(biāo)范圍、資金來(lái)源以及投標(biāo)者資格的內(nèi)容,“標(biāo)書(shū)準(zhǔn)備”部分中有關(guān)投標(biāo)書(shū)的文件組成、投標(biāo)報(bào)價(jià)與報(bào)價(jià)分解、可替代方案的內(nèi)容,“開(kāi)標(biāo)與評(píng)標(biāo)”部分中有關(guān)標(biāo)書(shū)初評(píng)、標(biāo)書(shū)的比較和評(píng)價(jià)以及相關(guān)優(yōu)惠政策的內(nèi)容。上述雖然在傳統(tǒng)模式的招標(biāo)文件中也有所對(duì)應(yīng),但是在EPC總承包模式下這些內(nèi)容會(huì)發(fā)生較大的變化,投標(biāo)小組應(yīng)予以特別關(guān)注。

2.合同條件

在通讀合同通用和專(zhuān)用條件之后,要重點(diǎn)分析有關(guān)合同各方責(zé)任與義務(wù)、設(shè)計(jì)要求、檢查與檢驗(yàn)、缺陷責(zé)任、變更與索賠、支付以及風(fēng)險(xiǎn)條款的具體規(guī)定,歸納出總承包商容易忽略的問(wèn)題清單。

3. 業(yè)主要求

對(duì)于“業(yè)主要求”,它是總承包投標(biāo)準(zhǔn)備過(guò)程中最重要的文件,因此投標(biāo)小組要反復(fù)研究,將業(yè)主要求系統(tǒng)歸類(lèi)和解釋,并制定出相應(yīng)的解決方案,融匯到下一階段標(biāo)書(shū)中的各個(gè)文件中去。完成招標(biāo)文件的研讀之后,需要制定決定投標(biāo)的總體實(shí)施方案,選定分包商,確定主要采購(gòu)計(jì)劃,參加現(xiàn)場(chǎng)勘察與標(biāo)前會(huì)議。

4.總體實(shí)施方案

確定總體實(shí)施方案需要大量有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目管理人員投入進(jìn)來(lái)。

對(duì)于總承包項(xiàng)目,總體實(shí)施方案包括以設(shè)計(jì)為導(dǎo)向的方案比選，以及相關(guān)資源分配和預(yù)算估計(jì)。按照業(yè)主的設(shè)計(jì)要求和已提供的設(shè)計(jì)參數(shù),投標(biāo)小組要盡快決定設(shè)計(jì)方案,制定指導(dǎo)下一步編寫(xiě)標(biāo)書(shū)技術(shù)方案、管理方案和商務(wù)方案的總體計(jì)劃。

5. 選定分包商和制定采購(gòu)方案

選定分包商和制定采購(gòu)計(jì)劃是兩項(xiàng)較為費(fèi)時(shí)的工作,需要提早開(kāi)始。如果總承包項(xiàng)目含有較多的專(zhuān)業(yè)技術(shù)時(shí),可能需要在早期階段進(jìn)行選擇分包商和簽訂分包意向書(shū)的工作,這也是為總承包商增強(qiáng)實(shí)力、提高中標(biāo)機(jī)會(huì)的手段。

制定采購(gòu)計(jì)劃同祥需要總承包商事先選擇合適的供應(yīng)商作為合作伙伴,由于大型總承包項(xiàng)目一般都含有較多的采購(gòu)環(huán)節(jié),能否做到設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工的合理銜接是業(yè)主判斷總承包商能力的重要因素之一,因此有必要在投標(biāo)準(zhǔn)備階段就初步制定采購(gòu)計(jì)劃,盡早開(kāi)展與供應(yīng)商的業(yè)務(wù)聯(lián)系,這樣也有助于總承包商利用他們的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和信息制定優(yōu)秀的采購(gòu)方案。

6. 現(xiàn)場(chǎng)勘察和標(biāo)前會(huì)議

現(xiàn)場(chǎng)勘察和標(biāo)前會(huì)議是總承包商唯一一次在投標(biāo)之前與業(yè)主和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手接觸的機(jī)會(huì),如果允許,總承包商可以協(xié)同部分分包商代表一同參加。注意搜集以下資料:

①工作條件和限制條件

②氣候條件

③當(dāng)?shù)氐姆ㄒ?guī),包括勞工法和進(jìn)口規(guī)定(國(guó)際工程適用)

④當(dāng)?shù)刎浽?運(yùn)輸條件

⑤銀行與保險(xiǎn)業(yè)務(wù)安排等

在標(biāo)前會(huì)議上,投標(biāo)人應(yīng)注意提問(wèn)的技巧,不能批評(píng)或否定業(yè)主在招標(biāo)文件中的有關(guān)規(guī)定,提出的問(wèn)題應(yīng)是招標(biāo)文件中比較明顯的錯(cuò)誤或疏漏,不要將對(duì)己方有利的錯(cuò)誤或疏漏提出來(lái),也不要將己方機(jī)密的設(shè)計(jì)方案或施工方案透露給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,同時(shí)要仔細(xì)傾聽(tīng)業(yè)主、工程師和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的談話,從中探察他們的態(tài)度、經(jīng)驗(yàn)和管理水平。當(dāng)然,投標(biāo)人也可以選擇沉默,但是對(duì)于有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的總承包商來(lái)說(shuō),在會(huì)上發(fā)言無(wú)疑是給業(yè)主、工程師留下良好印象的絕佳機(jī)會(huì)。

完成總承包投標(biāo)前期準(zhǔn)備工作后,投標(biāo)小組應(yīng)按照既定的投標(biāo)工作思路和實(shí)施計(jì)劃繼續(xù)著手完成投標(biāo)文件的編制工作。這一階段是總承包投標(biāo)的關(guān)鍵所在,任何需要考慮的投標(biāo)策略和方案部署都需要在標(biāo)書(shū)的準(zhǔn)備過(guò)程中考慮進(jìn)去。

按照總承包投標(biāo)內(nèi)容要求,投標(biāo)文件一般劃分為技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)兩部分:技術(shù)標(biāo)包括設(shè)計(jì)方案、采購(gòu)計(jì)劃、施工方案和管理方案以及其他輔助性文件,商務(wù)標(biāo)包括報(bào)價(jià)書(shū)及其相關(guān)價(jià)格分解、投標(biāo)保函、法定代表人的資格證明文件、授權(quán)委托書(shū)等。

在準(zhǔn)備這兩部分內(nèi)容時(shí)應(yīng)當(dāng)充分考慮影響總承包投標(biāo)質(zhì)量和水平的關(guān)鍵因素,設(shè)立關(guān)鍵決策點(diǎn)。其中最為重要的兩大問(wèn)題是:總承包設(shè)計(jì)管理問(wèn)題和總承包設(shè)計(jì)與采購(gòu)、施工如何合理銜接問(wèn)題。因?yàn)橐栽O(shè)計(jì)為主導(dǎo)的EPC總承包模式與傳統(tǒng)模式的最大區(qū)別是設(shè)計(jì)因素,因此在投標(biāo)中與傳統(tǒng)模式具有明顯差別的必然是設(shè)計(jì)引起的管理與協(xié)調(diào)問(wèn)題。

工程總承包投標(biāo)文件編制中的關(guān)鍵決策點(diǎn)

（一）技術(shù)方案分析（技術(shù)標(biāo)）

技術(shù)方案分析是總承包項(xiàng)目投標(biāo)階段與報(bào)價(jià)分析同等重要的一項(xiàng)任務(wù),它也是管理方案設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)。技術(shù)方案主要涵蓋對(duì)總承包設(shè)計(jì)方案、施工方案和采購(gòu)方案的內(nèi)容。在技術(shù)方案的編制過(guò)程中需要針對(duì)各項(xiàng)內(nèi)容深入分析其合理性和對(duì)業(yè)主招標(biāo)文件的響應(yīng)程度,研究如何在技術(shù)方案上突出本公司在總承包實(shí)施管理方面的優(yōu)勢(shì)。在正式編寫(xiě)技術(shù)方案之前須全面了解業(yè)主對(duì)技術(shù)標(biāo)的各項(xiàng)要求和評(píng)標(biāo)規(guī)則。

對(duì)不同規(guī)模和不同設(shè)計(jì)難度的總承包項(xiàng)目而言,技術(shù)方案在評(píng)標(biāo)中所占的權(quán)重是不一樣的。對(duì)小型規(guī)模和技術(shù)難度較低的總承包項(xiàng)目,業(yè)主在評(píng)標(biāo)之初開(kāi)始關(guān)注投標(biāo)者提交的技術(shù)方案和各項(xiàng)工作的進(jìn)度計(jì)劃,然后對(duì)其進(jìn)行權(quán)重打分,最后按照商務(wù)標(biāo)的一定百分比計(jì)入商務(wù)標(biāo)的評(píng)分當(dāng)中。由于這種規(guī)模的總承包項(xiàng)目技術(shù)因素所占的比例較小,因此除非投標(biāo)者的報(bào)價(jià)非常相近而不得已按照技術(shù)高低來(lái)選擇,否則技術(shù)因素的影響不足以完全改變授予最低報(bào)價(jià)標(biāo)的一般原則。

對(duì)于中等規(guī)模和技術(shù)難度適中的總承包項(xiàng)目,業(yè)主的評(píng)標(biāo)程序與上述小型項(xiàng)目一致,但是因?yàn)檫@種規(guī)模的項(xiàng)目,設(shè)計(jì)與施工技術(shù)較為復(fù)雜,因此選擇哪一家總承包商作為中標(biāo)方通常基于對(duì)報(bào)價(jià)、承包商經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)以及在投標(biāo)過(guò)程中的成本支出數(shù)額等因素的綜合權(quán)重評(píng)價(jià),各投標(biāo)方的報(bào)價(jià)調(diào)整為含有技術(shù)因素的綜合報(bào)價(jià),顯然這種情況中標(biāo)人不一定授予最低報(bào)價(jià)標(biāo)。

對(duì)于大型規(guī)模和超高技術(shù)難度的總承包項(xiàng)目,業(yè)主非常重視對(duì)技術(shù)因素的評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)結(jié)果會(huì)在很大程度上影響商務(wù)標(biāo)的選擇,同時(shí)評(píng)標(biāo)因素的權(quán)重要針對(duì)特殊的項(xiàng)目重新分配。由于這種規(guī)模的項(xiàng)目的標(biāo)書(shū)制作成本相對(duì)較高,因此業(yè)主對(duì)資格預(yù)審時(shí)“短名單”的選擇和必要時(shí)的“第二次資審”都很慎重,盡力減少各方不必要的資源浪費(fèi);對(duì)于評(píng)標(biāo)的最終結(jié)果業(yè)主需要進(jìn)行多次的討論,論證該決策的合理性。

1.設(shè)計(jì)方案

設(shè)計(jì)方案不僅要提供達(dá)到業(yè)主要求的設(shè)計(jì)深度的各種設(shè)計(jì)構(gòu)想和必要的基礎(chǔ)技術(shù)資料,還要提供工程量估算清單用以在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)使用。設(shè)計(jì)方案編制開(kāi)始之前,首先應(yīng)設(shè)立此項(xiàng)工作的資源配置和主要任務(wù)。

（1）設(shè)計(jì)資源配置

設(shè)計(jì)資源配置就是要對(duì)相關(guān)設(shè)計(jì)人員、資料提供和設(shè)計(jì)期限上做出安排。

①設(shè)計(jì)資源的配置要視總承包項(xiàng)目的設(shè)計(jì)難度和業(yè)主要求的設(shè)計(jì)深度而定,并且是針對(duì)投標(biāo)階段而言的,與中標(biāo)后的設(shè)計(jì)資源安排有所區(qū)別。

②投標(biāo)的總承包公司可能以施工管理為主導(dǎo),設(shè)計(jì)工作需要再分包,因此在投標(biāo)階段應(yīng)安排設(shè)計(jì)分包商的關(guān)鍵設(shè)計(jì)人員介入投標(biāo)工作。識(shí)別業(yè)主的設(shè)計(jì)要求和設(shè)計(jì)深度,在有限時(shí)間內(nèi)給出一個(gè)或多個(gè)最佳設(shè)計(jì)方案。

③我國(guó)的總承包項(xiàng)目開(kāi)始招標(biāo)時(shí),業(yè)主往往已經(jīng)完成了初步設(shè)計(jì),設(shè)計(jì)圖紙和相關(guān)技術(shù)參數(shù)都提供給投標(biāo)者,因此在投標(biāo)階段的方案設(shè)計(jì)基本是對(duì)業(yè)主的初步設(shè)計(jì)的延伸。這一區(qū)別可能對(duì)投標(biāo)階段整體的設(shè)計(jì)安排產(chǎn)生影響,對(duì)設(shè)計(jì)人員的要求也有所不同。

（2）制定設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)

資源配置完成后要制定本階段的主要任務(wù)書(shū):識(shí)別業(yè)主的要求和對(duì)設(shè)計(jì)方案評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則,不同設(shè)計(jì)方案的優(yōu)選。

（3）識(shí)別業(yè)主需求設(shè)計(jì)

對(duì)總承包項(xiàng)目而言,投標(biāo)階段的設(shè)計(jì)要求是投標(biāo)小組需要認(rèn)真研究的首要問(wèn)題。業(yè)主的設(shè)計(jì)要求一般都寫(xiě)在招標(biāo)文件的“投標(biāo)者須知”、“業(yè)主要求”和‘‘圖紙”信息中。

①首先明確業(yè)主已經(jīng)完成的設(shè)計(jì)深度,招標(biāo)文件中的圖紙與基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是否完整;

②其次明確投標(biāo)階段的設(shè)計(jì)深度和需要提供的文件清單。

③考慮到報(bào)價(jià)的準(zhǔn)確性,在資源允許的情況下適當(dāng)加深設(shè)計(jì)深度,這樣報(bào)價(jià)所需的工程量和設(shè)備詢(xún)價(jià)所需的技術(shù)參數(shù)就更加準(zhǔn)確。

EPC總承包模式下的設(shè)計(jì)與施工、采購(gòu)工作銜接非常緊密,如果方案設(shè)計(jì)得不切實(shí)際,技術(shù)實(shí)現(xiàn)困難,工期和投資目標(biāo)不能保證,則這一方案是失敗的。因?yàn)椴煌脑O(shè)計(jì)方案所導(dǎo)致的工程未來(lái)的運(yùn)營(yíng)費(fèi)是不同的,運(yùn)營(yíng)費(fèi)越高說(shuō)明該方案越不經(jīng)濟(jì),可能降低業(yè)主對(duì)投標(biāo)者的投資滿意度。下表是編制設(shè)計(jì)投標(biāo)方案時(shí)的關(guān)鍵決策點(diǎn)。

設(shè)計(jì)投標(biāo)方案編制的關(guān)鍵決策點(diǎn)

2.施工方案

總承包項(xiàng)目的施工方案內(nèi)容與傳統(tǒng)模式下的技術(shù)標(biāo)書(shū)內(nèi)容很相似, 施工方案需要描述施工組織設(shè)計(jì),各種資源安排的進(jìn)度計(jì)劃和主要采用的施工技術(shù)和對(duì)應(yīng)的施工機(jī)被、測(cè)量?jī)x器等?？偝邪?xiàng)目投標(biāo)階段編寫(xiě)的施工方案要說(shuō)明使用何種施工技術(shù)手段來(lái)實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)方案中的種種構(gòu)想

（1）識(shí)別業(yè)主需求

如果業(yè)主需要投標(biāo)人在施工方案中采用業(yè)主規(guī)定的施工技術(shù),一定會(huì)在招標(biāo)文件的“業(yè)主要求”中說(shuō)明,如果該技術(shù)難度超過(guò)了公司現(xiàn)有的技術(shù)水平,公司可以考慮與其他專(zhuān)業(yè)技術(shù)公司合作來(lái)滿足業(yè)主要求,最好提前與專(zhuān)業(yè)技術(shù)公司簽訂分包合作意向書(shū)。

（2）可行性分析

完成施工方案的編制后需要進(jìn)行方案的可行性論證,保證施工方案在技術(shù)上可行,在經(jīng)濟(jì)上合理。

施工方案是設(shè)計(jì)方案的延伸,也是投標(biāo)報(bào)價(jià)的基礎(chǔ),因此其論證要根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和施工難度盡量細(xì)化。論證的過(guò)程中要有各方專(zhuān)家在場(chǎng),設(shè)計(jì)師、采購(gòu)師和估算師都應(yīng)參與其中。關(guān)鍵施工技術(shù)的描述不能過(guò)于詳細(xì),以免投標(biāo)失敗后該技術(shù)成為中標(biāo)者的“免費(fèi)果實(shí)”;技術(shù)描述要緊密結(jié)合招標(biāo)文件,不宜細(xì)化和引申,更不應(yīng)作過(guò)多的承諾。

3.采購(gòu)方案

制定采購(gòu)方案是總承包投標(biāo)的一項(xiàng)重要工作,尤其對(duì)于工藝設(shè)計(jì)較多的總承包項(xiàng)目,如大型石化或電力工程,在投標(biāo)時(shí)需要確定材料、設(shè)備的采購(gòu)范圍。由于這類(lèi)項(xiàng)目的報(bào)價(jià)中材料、設(shè)備的報(bào)價(jià)占到總報(bào)價(jià)的50%以上,因此制定完善的采購(gòu)方案、提供具有競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)格信息無(wú)疑對(duì)中標(biāo)與否非常重要。采購(gòu)方案則需要說(shuō)明擬用材料、儀器和設(shè)備的用途、采購(gòu)?fù)緩?、進(jìn)場(chǎng)時(shí)間和對(duì)本項(xiàng)目的適應(yīng)程度等。

對(duì)初次參加投標(biāo)的總承包公司而言,關(guān)鍵設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃能否通過(guò)業(yè)主的技術(shù)評(píng)標(biāo)是不可忽視的重要條件,只要存在任何一個(gè)關(guān)鍵設(shè)備未通過(guò)技術(shù)評(píng)標(biāo),則將視為不合格的投標(biāo)人。

（1）投標(biāo)小組制定采購(gòu)方案時(shí)最好由擬任的采購(gòu)經(jīng)理主持。

對(duì)于業(yè)主特別要求的特殊材料設(shè)備或指定制造廠商,投標(biāo)小組要在制定采購(gòu)方案之前就應(yīng)提早進(jìn)行相關(guān)的市場(chǎng)調(diào)查,尤其對(duì)采購(gòu)的價(jià)格信息要盡早掌握,同時(shí)還要考慮項(xiàng)目建設(shè)周期中的價(jià)格波動(dòng)因素,對(duì)于先前未采用過(guò)的設(shè)備和材料或新型材料不能采用經(jīng)驗(yàn)推論,避免因盲目估價(jià)而造成的失誤。

（2）對(duì)于可以由總承包商自由決定的采購(gòu)范圍,應(yīng)在采購(gòu)方案中提供以下信息:供貨范圍、主要設(shè)備材料的規(guī)格、技術(shù)資料、性能保證等。

（3）制定采購(gòu)計(jì)劃時(shí),不必要為業(yè)主提供過(guò)細(xì)的信息,列明重要材料設(shè)備的質(zhì)量要求和擬采用的主要質(zhì)檢措施即可。

（二）管理方案分析（技術(shù)標(biāo)）

從業(yè)主評(píng)標(biāo)的角度看,在技術(shù)方案可行的條件下,總承包商能否按期、保質(zhì)、安全并以環(huán)保的方式順利完成整個(gè)工程,主要取決于總承包商的管理水平。

管理水平體現(xiàn)在總承包商制定的各種項(xiàng)目管理的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制的程序與方法上,包括選派的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)組成、整個(gè)工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工計(jì)劃的周密性、質(zhì)量管理體系與HSE[健康(Health)、安全( Safety )和環(huán)境( Environment )]體系的完善性(公司與項(xiàng)目?jī)蓚€(gè)級(jí)別)、分包計(jì)劃和對(duì)分包的管理經(jīng)驗(yàn)等。

制定周密的管理方案主要為業(yè)主提供各種管理計(jì)劃和協(xié)調(diào)方案,尤其對(duì)EPC總承包模式而言,優(yōu)秀的設(shè)計(jì)管理和設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施工的緊密銜接是獲取業(yè)主信任的重要砝碼。在投標(biāo)階段不必在方案的具體措施上過(guò)細(xì)深入,一是投標(biāo)期限不允許,二是不應(yīng)將涉及商業(yè)秘密的詳細(xì)內(nèi)容呈現(xiàn)給業(yè)主,只需點(diǎn)到為止,突出結(jié)構(gòu)化語(yǔ)言。

總承包項(xiàng)目管理方案的解決思路,投標(biāo)小組在進(jìn)行內(nèi)容討論和問(wèn)題決策時(shí)可以按照以設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工為主體進(jìn)行管理基本要素的分析,也可以按照管理要素分類(lèi)統(tǒng)一權(quán)衡總承包項(xiàng)目的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制來(lái)分析。包括:總承包項(xiàng)目管理計(jì)劃、總承包項(xiàng)目協(xié)調(diào)與控制、分包策略。本文將采用后者的論述方式。

1.總承包項(xiàng)目管理計(jì)劃

在投標(biāo)階段,總承包項(xiàng)目管理計(jì)劃可以從設(shè)計(jì)計(jì)劃、采購(gòu)計(jì)劃和施工計(jì)劃來(lái)準(zhǔn)備,提綱挈領(lǐng)地描述總承包商在項(xiàng)目管理計(jì)劃上做出的周密安排,爭(zhēng)取給業(yè)主留下“已經(jīng)為未來(lái)的工程做好充分的準(zhǔn)備”的印象。由于各種管理計(jì)劃是項(xiàng)目實(shí)施的基礎(chǔ),好的管理計(jì)劃可以使項(xiàng)目實(shí)施效率事半功倍,因此計(jì)劃水平的高低在很大程度上可以判斷一個(gè)總承包商的實(shí)力。

投標(biāo)小組首先應(yīng)做出一個(gè)類(lèi)似于項(xiàng)目總體計(jì)劃表的文件,包括進(jìn)度計(jì)劃、資源安排和管理程序等內(nèi)容,然后分述設(shè)計(jì)、施工和采購(gòu)計(jì)劃。

（1）設(shè)計(jì)管理計(jì)劃

對(duì)于投標(biāo)小組而言,設(shè)計(jì)計(jì)劃的重點(diǎn)是制定設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃和設(shè)計(jì)與采購(gòu)、施工的“接口”計(jì)劃。特別是對(duì)設(shè)計(jì)決定造價(jià)的概念要貫穿于整個(gè)設(shè)計(jì)工作過(guò)程中。設(shè)計(jì)進(jìn)度直接影響總承包項(xiàng)目的采購(gòu)和施工進(jìn)度,此計(jì)劃的合理性關(guān)系到業(yè)主的投資目標(biāo)能否如期實(shí)現(xiàn),是業(yè)主評(píng)標(biāo)的重要因素之一。

設(shè)計(jì)進(jìn)度與設(shè)計(jì)方案要緊密結(jié)合,使用進(jìn)度計(jì)劃工具如網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃等,將工程設(shè)計(jì)的關(guān)鍵里程碑和下一級(jí)子任務(wù)的進(jìn)度安排提供給業(yè)主即可。

（2）施工管理計(jì)劃

施工管理計(jì)劃最主要的內(nèi)容是給業(yè)主提供施工組織計(jì)劃、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工分包計(jì)劃和各項(xiàng)施工程序文件的概述,施工計(jì)劃中要含有與采購(gòu)工作接口的計(jì)劃內(nèi)容。施工組織計(jì)劃中首先要向業(yè)主提供擬建的項(xiàng)目施工部組織結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵人員(如項(xiàng)目經(jīng)理、總工程師、生產(chǎn)經(jīng)理、設(shè)計(jì)部經(jīng)理等)的情況、關(guān)鍵技術(shù)方案的實(shí)施要點(diǎn)、資源部署計(jì)劃等內(nèi)容。

施工進(jìn)度計(jì)劃是在總承包項(xiàng)目計(jì)劃中施工計(jì)劃的細(xì)化,同設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃一祥,施工進(jìn)度計(jì)劃要把關(guān)鍵里程碑和下一級(jí)子任務(wù)的進(jìn)度安排提供給業(yè)主。

施工分包計(jì)劃,寫(xiě)明業(yè)主指定分包商的分包內(nèi)容,總承包商主要分包工程計(jì)劃和擬用分包商名單。

涉及施工管理的各項(xiàng)程序文件的概述是證明總承包商項(xiàng)目管理能力的文件,投標(biāo)小組可以在該文件中簡(jiǎn)單羅列以下內(nèi)容:項(xiàng)目施工的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和程序,分包合同管理辦法,施工材料控制程序,質(zhì)量保證體系、施工安全保證體系和環(huán)境保護(hù)程序,以及事故處理預(yù)案等。

（3）采購(gòu)管理計(jì)劃

含有大量采購(gòu)任務(wù)的總承包項(xiàng)目,采購(gòu)管理的水平直接影響工程的造價(jià)和進(jìn)度,并將決定項(xiàng)目建成后能否連續(xù)、穩(wěn)定和安全地運(yùn)轉(zhuǎn)。投標(biāo)小組要將采購(gòu)管理計(jì)劃與設(shè)計(jì)、施工管理計(jì)劃結(jié)合,同步進(jìn)行。

在投標(biāo)文件中主要寫(xiě)入的采購(gòu)管理計(jì)劃包括:采購(gòu)管理的組織機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵設(shè)備和大批量材料的進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃、設(shè)備安裝及調(diào)試接口計(jì)劃、管理程序文件等。采購(gòu)的接口計(jì)劃是保證總承包項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工的重要文件。為業(yè)主提供采購(gòu)部門(mén)與設(shè)計(jì)部門(mén)、施工部門(mén)的協(xié)同工作計(jì)劃,以及專(zhuān)業(yè)間的搭結(jié),資源共享與配置計(jì)劃,是接口計(jì)劃的重要編制內(nèi)容。

2.總承包項(xiàng)目協(xié)調(diào)與控制

總承包項(xiàng)目的協(xié)調(diào)與控制措施力求為業(yè)主提供公司對(duì)內(nèi)外部協(xié)調(diào)、過(guò)程控制以及糾偏措施的能力和經(jīng)驗(yàn),因此應(yīng)盡量使用數(shù)據(jù)、程序或?qū)嵗f(shuō)明總承包商在未來(lái)項(xiàng)目實(shí)施中的協(xié)調(diào)控制上具有很強(qiáng)的執(zhí)行力,尤其是總包對(duì)多專(zhuān)業(yè)分包設(shè)計(jì)的管理程序、協(xié)調(diào)反饋程序、專(zhuān)業(yè)綜合圖、施工位置詳圖等協(xié)調(diào)流程的表述。

（1）設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施工的內(nèi)部協(xié)調(diào)控制

設(shè)計(jì)內(nèi)部的協(xié)調(diào)與控制措施以設(shè)計(jì)方案和設(shè)計(jì)管理計(jì)劃為基礎(chǔ)編制。措施要說(shuō)明如何使既定設(shè)計(jì)方案構(gòu)想在設(shè)計(jì)管理計(jì)劃的引導(dǎo)下按時(shí)完成,重點(diǎn)放在制定怎樣的控制程序保證設(shè)計(jì)人員的工作質(zhì)量、設(shè)計(jì)投資控制和設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃,尤其是設(shè)計(jì)質(zhì)量問(wèn)題,應(yīng)在投標(biāo)文件中寫(xiě)明項(xiàng)目采用的質(zhì)量保證體系以及如何響應(yīng)業(yè)主的質(zhì)量要求。

采購(gòu)內(nèi)部的協(xié)調(diào)控制措施簡(jiǎn)要描述在采買(mǎi)、催交、檢驗(yàn)和運(yùn)輸過(guò)程中對(duì)材料、設(shè)備質(zhì)量和供貨進(jìn)度要求的保證措施,出現(xiàn)偏差后的調(diào)整方案,同時(shí)介紹公司對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的應(yīng)用情況,尤其應(yīng)突出公司在提高采購(gòu)效率上所作的努力。

施工內(nèi)部的協(xié)調(diào)與控制機(jī)制和措施對(duì)總承包項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)合同工期最為關(guān)鍵。投標(biāo)小組在這一部分中可以很大程度上借鑒傳統(tǒng)模式下的施工經(jīng)驗(yàn),如進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量、安全等控制措施,不過(guò)應(yīng)突出EPC總承包模式的特征,如出現(xiàn)與設(shè)計(jì)、采購(gòu)的協(xié)調(diào)問(wèn)題上是否設(shè)立了完善的協(xié)調(diào)機(jī)制等。

（2）設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施工的外部協(xié)調(diào)控制

對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施工的外部協(xié)調(diào)控制是完成三者接口計(jì)劃的過(guò)程控制措施。投標(biāo)小組可以為業(yè)主呈現(xiàn)設(shè)計(jì)與采購(gòu)的協(xié)調(diào)控制大綱、設(shè)計(jì)與施工的協(xié)調(diào)控制大綱以及采購(gòu)與施工的協(xié)調(diào)控制大綱文件。

例如,在設(shè)計(jì)與采購(gòu)的協(xié)調(diào)控制大綱文件中應(yīng)體現(xiàn):

①設(shè)計(jì)人員參與工程設(shè)備采購(gòu),設(shè)計(jì)人員應(yīng)編制設(shè)備采購(gòu)技術(shù)文件

②設(shè)計(jì)人員參與設(shè)備采購(gòu)的技術(shù)商務(wù)談判

③委托分包商加工的設(shè)備由分包商分階段返回設(shè)計(jì)文件和有關(guān)資料,由專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)人員審核,并報(bào)經(jīng)業(yè)主審批后及時(shí)返回給分包商作為正式制造圖

④重大設(shè)備、裝置或材料性能的出廠試驗(yàn),總包的設(shè)計(jì)人員應(yīng)與業(yè)主代表一起參加設(shè)備制造過(guò)程中的有關(guān)目擊試驗(yàn),保證這些設(shè)備和材料符合設(shè)計(jì)要求

⑤設(shè)計(jì)人員及時(shí)參與設(shè)備到貨驗(yàn)收和調(diào)試投產(chǎn)等工作

在設(shè)計(jì)與施工的協(xié)調(diào)控制大綱文件中可涉及下列各項(xiàng):

①設(shè)計(jì)交底程序

②設(shè)計(jì)人員現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)內(nèi)容

③設(shè)計(jì)人員參與的施工檢查與質(zhì)量事故處理,施工技術(shù)人員應(yīng)協(xié)助的工作范圍

④設(shè)計(jì)變更與索賠處理

在采購(gòu)與施工的協(xié)調(diào)控制大綱文件中可以包括:

①采購(gòu)與施工部門(mén)的供貨交接程序

②現(xiàn)場(chǎng)庫(kù)管人員的職責(zé)

③特殊材料設(shè)備的協(xié)調(diào)措施

④檢驗(yàn)時(shí)異常情況處理措施

⑤設(shè)備安裝試車(chē)時(shí)設(shè)計(jì)與施工技術(shù)人員的檢查

（3）控制能力

項(xiàng)目的進(jìn)度和質(zhì)量是總承包項(xiàng)目業(yè)主最關(guān)心的問(wèn)題之一。投標(biāo)小組需要在進(jìn)度控制和質(zhì)量控制方面闡述總承包商的能力和行動(dòng)方案。

在進(jìn)度控制方面,投標(biāo)小組需要考慮總承包項(xiàng)目的進(jìn)度控制點(diǎn)、擬采用的進(jìn)度控制系統(tǒng)和控制方法,必要時(shí)對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工的進(jìn)度控制方案分別描述。如設(shè)計(jì)進(jìn)度中作業(yè)分解、控制周期、設(shè)計(jì)進(jìn)度測(cè)量系統(tǒng)和人力分析方法,采購(gòu)進(jìn)度中設(shè)計(jì)-采購(gòu)循環(huán)基準(zhǔn)周期、采購(gòu)單進(jìn)度跟蹤曲線、材料狀態(tài)報(bào)告,施工進(jìn)度中設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工循環(huán)基準(zhǔn)周期、施工人力分析、施工進(jìn)度控制基準(zhǔn)和測(cè)量等。

在質(zhì)量控制方面,主要針對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施工的質(zhì)量循環(huán)控制措施進(jìn)行設(shè)計(jì),首先設(shè)立質(zhì)量控制中心,對(duì)質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)、質(zhì)量保證文件體系等綱領(lǐng)性?xún)?nèi)容進(jìn)行介紹,然后針對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施工分別舉例說(shuō)明其質(zhì)量控制程序。如果業(yè)主在招標(biāo)文件中對(duì)工程質(zhì)量提出特別的要求,為了增加業(yè)主對(duì)質(zhì)量管理方案的可信度,投標(biāo)小組可以進(jìn)一步提供更細(xì)一級(jí)的作業(yè)指導(dǎo)文件,但是應(yīng)注意“適度”原則,不要過(guò)多顯示公司在質(zhì)量管理方面的內(nèi)部規(guī)定。

3.分包策略

為了滿足業(yè)主的要求,總包商除了在項(xiàng)目的技術(shù)方案、管理架構(gòu)流程以及尋價(jià)、組價(jià)方面上花大量精力之外,還要掌握“借力”和協(xié)力的技巧,將分包的專(zhuān)業(yè)長(zhǎng)處也納入總包的能力之中。

在投標(biāo)文件中寫(xiě)入總承包商的分包計(jì)劃,利用分包策略能為總承包商節(jié)省投標(biāo)資源,加大中標(biāo)概率。成熟的總承包商會(huì)利用分包策略,充分利用投標(biāo)的前期階段與分包商和供應(yīng)商取得聯(lián)系,利用他們的專(zhuān)業(yè)技能和合作關(guān)系為投標(biāo)準(zhǔn)備增加有效資源,同時(shí)為業(yè)主展現(xiàn)總承包商在專(zhuān)業(yè)分包方面的管理能力。分包策略運(yùn)用得法可在很大程度上降低總承包商的風(fēng)險(xiǎn),有利于工程在約定的工期內(nèi)順利完成。利用分包策略時(shí)要從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度出發(fā),尋求與分包商建立持久的合作關(guān)系,把分包商看成合伙人,在規(guī)劃、協(xié)調(diào)和管理工作上彼此完全平等。在選擇分包商時(shí)要注意選擇原則,因?yàn)榉职呗允且话央p刃劍,如果失去原則,總承包商可能會(huì)為自己埋下各種風(fēng)險(xiǎn)隱患,例如信用危機(jī)、服務(wù)質(zhì)量缺陷等等問(wèn)題。

（三）商務(wù)標(biāo)

總承包項(xiàng)目的商務(wù)方案最主要部分是項(xiàng)目的投標(biāo)報(bào)價(jià)以及有關(guān)的價(jià)格分解。報(bào)價(jià)的高低直接影響投標(biāo)人能否通過(guò)評(píng)標(biāo),獲得項(xiàng)目。在策劃報(bào)價(jià)方案之前應(yīng)確信業(yè)主的評(píng)標(biāo)體系,尤其是怎祥評(píng)價(jià)技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo),最后的評(píng)標(biāo)總分按照何種標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。

1.評(píng)價(jià)體系

常用的兩種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn):一種是最佳價(jià)值標(biāo)(Best Value Proposals),即評(píng)標(biāo)小組將技術(shù)標(biāo)與商務(wù)標(biāo)分別打分,并按照各自權(quán)重計(jì)算后相加得評(píng)標(biāo)總分;

另一種是經(jīng)調(diào)整后的最低報(bào)價(jià)(Low Price Proposals),即將技術(shù)標(biāo)進(jìn)行打分后按照反比關(guān)系,即打分越高調(diào)整的價(jià)格越低的原則,將原有商務(wù)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整后取報(bào)價(jià)最低的投標(biāo)者為中標(biāo)人。

如果業(yè)主采用上述評(píng)標(biāo)方法,在準(zhǔn)備總承包報(bào)價(jià)書(shū)時(shí)要充分考慮技術(shù)標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力,如果實(shí)力欠缺則要盡量報(bào)低價(jià)以贏得主動(dòng),如果擁有特殊的技術(shù)優(yōu)勢(shì)就可以在較大余地范圍內(nèi)報(bào)出理想的報(bào)價(jià),并充分考慮公司的盈利目標(biāo)。

2.報(bào)價(jià)決策

明確評(píng)標(biāo)體系后就可以按照?qǐng)?bào)價(jià)工作的程序展開(kāi)工作。

投標(biāo)報(bào)價(jià)決策的第一步應(yīng)準(zhǔn)確估計(jì)成本,即成本分析和費(fèi)率分析，第二步是標(biāo)高金決策,由于這是帶給承包商的價(jià)值增值部分,因此首先要進(jìn)行價(jià)值增值分析,然后對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)率,最后用特定的方法如報(bào)價(jià)的博弈模型對(duì)不同的報(bào)價(jià)方案進(jìn)行決策,選擇最適合的報(bào)價(jià)方案。

一般總承包商的報(bào)價(jià)策略原則是該報(bào)價(jià)可以帶來(lái)最佳支付,因此必須選擇一個(gè)報(bào)價(jià)足夠高以至帶來(lái)充足的管理費(fèi)和利潤(rùn),同時(shí)還得低到在一個(gè)充滿競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的未知環(huán)境中有足夠把握獲得中標(biāo)機(jī)會(huì)。

（四）完善與遞交標(biāo)書(shū)

承包商對(duì)工程招標(biāo)進(jìn)行投標(biāo)時(shí),主要應(yīng)該在先進(jìn)合理的技術(shù)方案和較低的投標(biāo)價(jià)格上下功夫,以爭(zhēng)取中標(biāo)。但是還有其他一些手段對(duì)中標(biāo)有輔助性的作用,主要體現(xiàn)在:

①許諾優(yōu)惠條件

②聘請(qǐng)當(dāng)?shù)卮砣?/span>

③與實(shí)力雄厚公司聯(lián)合投標(biāo)

④選用受業(yè)主贊賞的具有專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)的公司作為分包

⑤開(kāi)展外交活動(dòng)

1.標(biāo)書(shū)的排版編制包裝

投標(biāo)的報(bào)價(jià)最終確定以后,投標(biāo)的排版編制、包裝和各種簽名蓋章等,要完全嚴(yán)格按照招標(biāo)文件的要求編制,不能顛倒頁(yè)碼次序,不能缺項(xiàng)漏頁(yè),更不允許隨意帶有任何附加條件。任何一點(diǎn)差錯(cuò),都可能引起成為不合格的標(biāo)書(shū)導(dǎo)致廢標(biāo)。嚴(yán)格按章辦事,才是投標(biāo)企業(yè)提高中標(biāo)率的最基本途徑。另外,投標(biāo)人還要重視印刷裝幀質(zhì)量,使招標(biāo)人或招標(biāo)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)能從投標(biāo)書(shū)的外觀和內(nèi)容上感覺(jué)到投標(biāo)人工作認(rèn)真、作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)。

2.遞送投標(biāo)書(shū)

標(biāo)書(shū)的遞交為投標(biāo)的最后一關(guān),遞交的不正確很可能造成前功盡棄的后果,所以要完全嚴(yán)格按照招標(biāo)文件的遞交要求包括遞交地點(diǎn)、遞交時(shí)限、遞交份數(shù)等遞交標(biāo)書(shū)。遞送方式可以郵寄或派專(zhuān)人送達(dá),后者比較好,可以靈活掌握時(shí)間,例如在開(kāi)標(biāo)前一個(gè)小時(shí)送達(dá),使投標(biāo)人根據(jù)情況,臨時(shí)改變投標(biāo)報(bào)價(jià),掌握?qǐng)?bào)價(jià)的主動(dòng)權(quán)。郵寄投標(biāo)文件時(shí),一定要留出足夠的時(shí)間,使之能在接受標(biāo)書(shū)截止時(shí)間之前到達(dá)招標(biāo)人或招標(biāo)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的手中。

成本管理制度是施工項(xiàng)目管理的核心管理制度，也是施工企業(yè)管理的重要制度之一。成本管理制度能夠規(guī)范化、專(zhuān)業(yè)化職能部門(mén)的相關(guān)工作，大大提高工作的嚴(yán)謹(jǐn)性與效率，一個(gè)健全的成本管理制度需要的是組織管理層與項(xiàng)目管理層相互配合執(zhí)行，所以它更是團(tuán)隊(duì)的一個(gè)重要的交流平臺(tái)，制度的執(zhí)行一方面加強(qiáng)了團(tuán)隊(duì)建設(shè)，另一方面也考驗(yàn)了團(tuán)隊(duì)建設(shè)。

實(shí)施成本管理制度的重要目的之一是為項(xiàng)目產(chǎn)值與成本分析活動(dòng)提供一個(gè)良好的執(zhí)行環(huán)境，因?yàn)楫a(chǎn)值與成本分析是控制與反映一個(gè)項(xiàng)目生產(chǎn)能力的標(biāo)尺，用數(shù)據(jù)分析、用數(shù)據(jù)反映、用數(shù)據(jù)說(shuō)話，規(guī)范化施工與管理。產(chǎn)值與成本分析主要包含三部分：一是成本核算，二是成本分析，三是成本考核。

施工成本核算必須明確施工成本核算的原則、范圍、程序、方法、內(nèi)容、責(zé)任及要求。項(xiàng)目管理必須實(shí)行施工成本核算，組織管理層與項(xiàng)目管理層的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、管理責(zé)任關(guān)系、管理權(quán)限關(guān)系，以及項(xiàng)目管理組織所承擔(dān)的責(zé)任成本核算的范圍、核算業(yè)務(wù)流程和要求等，都應(yīng)以在施工成本核算中作出明確的規(guī)定。成本核算包括三方面：產(chǎn)值核算、預(yù)算成本核算、實(shí)際成本核算。

1.產(chǎn)值核算

其中包括兩個(gè)基本環(huán)節(jié)：一是計(jì)劃產(chǎn)值，即按照工程形象進(jìn)度計(jì)劃，依據(jù)投標(biāo)文件計(jì)算而來(lái)的計(jì)劃合同收入。二是完成產(chǎn)值，即施工現(xiàn)場(chǎng)得到甲方或者公司工程部確定認(rèn)可的已完工程，依據(jù)投標(biāo)文件計(jì)算而來(lái)的合同收入。產(chǎn)值考核范圍即成本考核范圍，產(chǎn)值的核算是成本核算與分析的前提，為后續(xù)工作執(zhí)行約定范圍，也是通過(guò)結(jié)合成本分析充分反映成本把控程度到位與否以及對(duì)應(yīng)項(xiàng)目盈虧計(jì)算的重要支撐。

2.預(yù)算成本核算

其中包括兩個(gè)基本環(huán)節(jié)：一是市場(chǎng)開(kāi)發(fā)部、材料部、工程部、項(xiàng)目部系統(tǒng)的配合，結(jié)合公司與項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際管理模式，對(duì)各分部分項(xiàng)工程在具體施工過(guò)程時(shí)需要消耗的人材機(jī)費(fèi)用進(jìn)行核算，確定計(jì)劃成本中的直接費(fèi)用。二是財(cái)務(wù)部門(mén)依據(jù)產(chǎn)值核算結(jié)果和公司項(xiàng)目管理費(fèi)用的歷史數(shù)據(jù)，結(jié)合實(shí)際情況匯總預(yù)算間接成本。

3.實(shí)際成本核算

其中包括兩個(gè)基本環(huán)節(jié)：一是按照規(guī)定的成本開(kāi)支范圍對(duì)施工費(fèi)用進(jìn)行歸集和分配，計(jì)算出施工費(fèi)用的實(shí)際發(fā)生額，項(xiàng)目經(jīng)理部要建立起一系列項(xiàng)目成本消耗臺(tái)賬，并規(guī)范臺(tái)帳制度，做以詳細(xì)的記錄與備注，如： 材料出入庫(kù)明細(xì)表、材料庫(kù)存明細(xì)表、零星機(jī)械用工明細(xì)表、零星人工明細(xì)表，各人材機(jī)消耗以及分包工程費(fèi)必須按照用途分類(lèi)匯總，即與相應(yīng)分部分項(xiàng)對(duì)應(yīng)；二是根據(jù)按照規(guī)定的成本開(kāi)支范圍（即產(chǎn)值范圍）對(duì)間接成本進(jìn)行分類(lèi)匯總，需財(cái)務(wù)部完成對(duì)項(xiàng)目間接費(fèi)分類(lèi)匯總。

施工成本核算的基本內(nèi)容包括：

①人工費(fèi)核算；（包含勞務(wù)分包費(fèi)用、零星人工費(fèi)用）

②材料費(fèi)核算；

③機(jī)械使用費(fèi)核算；（包含按照分部工程簽約的合同機(jī)械費(fèi)用、零星機(jī)械費(fèi)用）

④間接費(fèi)核算；（辦公費(fèi)、車(chē)輛費(fèi)、福利費(fèi)、交通費(fèi)、員工工資、伙食費(fèi)、固資、招待費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、水電房租費(fèi)等）

一般以單位工程為成本核算對(duì)象，但也可以按照承包工程項(xiàng)目的規(guī)模、工期、結(jié)構(gòu)類(lèi)型、施工組織和施工現(xiàn)場(chǎng)等情況，結(jié)合成本管理要求，靈活劃分成本核算對(duì)象。施工過(guò)程中成本核算依據(jù)形象進(jìn)度、產(chǎn)值統(tǒng)計(jì)、實(shí)際成本三個(gè)方面工作支撐，且三者必須同步，即取值范圍應(yīng)是一致的。形象進(jìn)度表達(dá)的工程量、統(tǒng)計(jì)施工產(chǎn)值的工程量和實(shí)際成本歸集所依據(jù)的工程量均應(yīng)是相同的數(shù)值，且工程量在成本核算全過(guò)程中不能出現(xiàn)重復(fù)或者遺漏。

成本核算具體可分為定期的成本核算和竣工工程成本核算，定期的成本核算如：每個(gè)月、每個(gè)對(duì)上計(jì)量支付周期、每個(gè)季度的成本核算，定期的成本核算是竣工工程全面成本核算的基礎(chǔ)。對(duì)竣工工程的成本核算，應(yīng)區(qū)分為竣工工程現(xiàn)場(chǎng)成本和竣工工程完全成本，分別由項(xiàng)目經(jīng)理部和企業(yè)財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核算分析，其目的在于分別考核項(xiàng)目管理績(jī)效和企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益。

計(jì)算施工項(xiàng)目的總成本和單位成本。施工成本管理需要正確及時(shí)的核算施工過(guò)程中發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)算施工項(xiàng)目的實(shí)際成本。施工項(xiàng)目成本核算所提供的各種成本信息，是成本分析、成本控制和成本考核等各個(gè)環(huán)節(jié)的依據(jù)。

施工成本分析是在施工成本核算的基礎(chǔ)上，對(duì)成本的形成過(guò)程和影響成本升降的因素進(jìn)行分析，以尋求進(jìn)一步降低成本的途徑，包括有利偏差的挖掘和不利偏差的糾正。施工成本分析貫穿于施工成本管理的全過(guò)程，其是在成本的形成過(guò)程中，主要利用施工項(xiàng)目的成本核算資料（成本信息），與預(yù)算成本以及類(lèi)似的施工項(xiàng)目的成本指標(biāo)等進(jìn)行比較，了解成本的變動(dòng)情況，項(xiàng)目經(jīng)理部協(xié)同成本管理部門(mén)檢查計(jì)劃成本的合理性，確保通過(guò)成本分析比對(duì)能夠揭示成本變動(dòng)的規(guī)律，發(fā)現(xiàn)成本控制漏洞，并尋找降低施工項(xiàng)目成本的途徑，以便有效地進(jìn)行成本控制。成本偏差的控制，分析是關(guān)鍵，糾偏是核心，要針對(duì)分析得出的偏差發(fā)生原因，采取切實(shí)措施，加以糾正?？偨Y(jié)成本控制經(jīng)驗(yàn)，提高項(xiàng)目管理。

若為EPC項(xiàng)目，設(shè)計(jì)部門(mén)應(yīng)從投標(biāo)的時(shí)候就開(kāi)始參與成本控制活動(dòng)，引進(jìn)限額設(shè)計(jì)的管理方法，為確保EPC總承包項(xiàng)目的總體效益，必須要求設(shè)計(jì)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)招投標(biāo)文件和投標(biāo)時(shí)的澄清和承諾， 把投標(biāo)時(shí)批復(fù)的設(shè)計(jì)工作量作為施工圖設(shè)計(jì)工作量的最高限額。要求設(shè)計(jì)人員將投標(biāo)報(bào)價(jià)的工作量分解到各專(zhuān)業(yè)，明確限額設(shè)計(jì)目標(biāo)，嚴(yán)格按照 ITB 文件中對(duì)設(shè)計(jì)的具體要求進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)，使限額設(shè)計(jì)貫穿于整個(gè)施工圖設(shè)計(jì)之中，從設(shè)計(jì)源頭控制投資成本，保證實(shí)際設(shè)計(jì)工作量與投標(biāo)時(shí)編制的工作量不會(huì)出現(xiàn)大的差異。無(wú)論設(shè)計(jì)單位和施工單位是聯(lián)合體方式還是分包方式進(jìn)行工程管理，首先涉及聯(lián)合體協(xié)議或分包協(xié)議的簽訂。為確保聯(lián)合體利益或以施工為主體的總承包商利益不因設(shè)計(jì)工作量變化受到較大損失，在聯(lián)合體協(xié)議或分包協(xié)議中必須明確設(shè)計(jì)總量控制或限額設(shè)計(jì)的要求。這是因?yàn)椋弘m然設(shè)計(jì)費(fèi)用在工程總承包中的比重很小(一般不超過(guò) 5％)，60%-70％左右的工程費(fèi)用是通過(guò)設(shè)計(jì)所確定的工作量進(jìn)行消耗的，但在固定總價(jià)的前提下，如果沒(méi)有可以索賠的技術(shù)變更，工程量的變動(dòng)或設(shè)計(jì)技術(shù)要求的提高，將對(duì)EPC總承包工程總利潤(rùn)產(chǎn)生很大影響。

施工成本考核是指在施工項(xiàng)目完成后，對(duì)施工項(xiàng)目成本形成中的各責(zé)任者，按施工項(xiàng)目成本目標(biāo)責(zé)任制的有關(guān)規(guī)定，將實(shí)際成本與計(jì)劃成本進(jìn)行對(duì)比和考核，評(píng)定施工項(xiàng)目成本計(jì)劃的完成情況和各責(zé)任者的業(yè)績(jī)，并以此給以相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和處罰。通過(guò)成本考核，做到有獎(jiǎng)有懲，賞罰分明，才能有效地調(diào)動(dòng)每一位員工在各自施工崗位上努力完成目標(biāo)成本的積極性，為降低施工項(xiàng)目成本和增加企業(yè)的積累，做出自己的貢獻(xiàn)。

以施工成本降低額和施工成本降低率作為成本考核的主要指標(biāo)，施工成本考核是衡量成本降低或升高的實(shí)際成果，也是對(duì)成本指標(biāo)完成情況的總結(jié)和評(píng)價(jià)。成本考核必須明確包括考核的目的、時(shí)間、范圍、對(duì)象、方式、依據(jù)、指標(biāo)、組織領(lǐng)導(dǎo)、評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)懲原則等內(nèi)容。